監管調查及執法
我們的監管調查及執法團隊向金融機構、上市公司、董事、獨立非執行董事及其他市場參與者,就廣泛的規管事宜,包括遵守新的和現有的監管規定和紀律問題和查詢,提供法律意見。
 

我們經常代表上市公司、公眾和私人公司、金融從業員和其他市場參與者,面對證券及期貨事務監察委員會、香港金融管理局、香港警務處(包括商業罪案調查科)及廉政公署 就以下範疇的違規事項所進行的查詢和調查:

  • 金融服務的發牌及規管活動
  • 行業監管
  • 隱私、數據保護和信息交換
  • 不當銷售金融產品
  • 利益衝突
  • 保薦人盡職調查
  • 內幕交易
  • 操縱市場
  • 虛假交易
  • 操縱價格
  • 披露虛假及誤導性資料
  • 不當的營銷手法
  • 其他市場失當行為
  • 監督和內部控制問題

我們都是具豐富經驗的訴訟律師,有能力處理涉及在香港遵守證券及期貨法例和規章的民事訴訟、刑事訴訟及監管調查和執法所產生的法律問題。我們了解本地監管機構的運作,亦明白客戶的顧慮,不論是大型跨國企業或個人參與者。我們能迅速提供切實可行的意見及在有需要時擔任客戶的法律代表。

 

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